Vendor Oversight & Steuerung ausgelagerter regulatorischer Prozesse
Die Auslagerung der Dokumentenerstellung bedeutet keine Auslagerung der regulatorischen Verantwortung. Finanzinstitute bleiben vollständig verantwortlich für Qualität, Konsistenz und Compliance von durch Dienstleister erstellten Dokumenten. REGMATIX ermöglicht eine objektive, systematische Oversight ausgelagerter Prozesse.
Das Risiko-Szenario
Externe Dienstleister erstellen regulatorische Dokumente auf Basis bereitgestellter Informationen. Änderungen oder regulatorische Auslegungen werden nicht immer vollständig oder zeitnah umgesetzt. Ohne systematische Kontrollen bleiben Inkonsistenzen und Compliance-Lücken unentdeckt.
Regulatorische Risiken
Die regulatorische Verantwortung verbleibt stets beim Institut. Aufsichtsbehörden erwarten dokumentierte Oversight von Auslagerungen. Mangelhafte Kontrolle kann zu Feststellungen und Nacharbeiten führen.
Operative Auswirkungen
- Stichproben statt vollständiger Prüfungen
- Geringe Transparenz über Qualität und Leistung der Dienstleister
- Abhängigkeit vom Dienstleister zur Fehlererkennung
- Hoher Aufwand bei Prüfungen und Audits
REGMATIX Workflow
Unabhängige Analyse dienstleistererstellter Dokumente
Automatisierter Abgleich gegen interne Standards und Referenzdaten
Einheitliche Compliance- und Konsistenzprüfungen
Objektive Nachweise für Outsourcing-Governance und Audits
Kontrolle über ausgelagerte regulatorische Prozesse behalten
Stellen Sie eine objektive, dokumentierte Oversight über dienstleistererstellte Dokumente sicher – ohne zusätzlichen manuellen Aufwand.